Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam mới đây đã bị phạt hành chính 335 triệu đồng do có vi phạm liên quan tới đợt chào bán trái phiếu của Tân Hoàng Minh.
Trong đó, Ủy ban chứng khoán Nhà nước phạt 250 triệu Chứng khoán KIS Việt Nam do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán phát hành trái phiếu riêng lẻ.
Chứng khoán KIS Việt Nam là đơn vị cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho ba đợt của Công ty cổ phần Cung điện Mùa đông - thành viên thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh. Tổng quy mô phát hành là 2.350 tỷ đồng. Tuy nhiên, công ty này chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát hồ sơ chào bán trái phiếu. Các tài liệu còn thiếu gồm: Nghị quyết Hội đồng quản trị thông qua phương án phát hành chi tiết, kế hoạch bố trí nguồn và phương thức thanh toán lãi, gốc trái phiếu...
 |
| Đã có 3 công ty chứng khoán bị xử phạt (Ảnh: Tiến Tuấn). |
Bên cạnh đó, Chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt thêm 85 triệu đồng do không báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) về tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý IV/2021 quý I/2022, năm 2021; tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu năm 2021, tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021...
Trước đó, 2 đơn vị khác liên quan tới đợt phát hành trái phiếu của Tân Hoàng Minh là Công ty Chứng khoán Everest và Công ty chứng khoán An Bình (ABS) cũng đã bị xử phạt.
Chứng khoán Everest bị phạt 400 triệu đồng do các vi phạm liên quan đến đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ của Công ty cổ phần Cung điện Mùa Đông. Chứng khoán ABS bị phạt hơn 300 triệu đồng do vi phạm liên quan tới đợt phát hành trái phiếu cho Công ty cổ phần Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil, cũng là đơn vị thành viên khác của Tân Hoàng Minh.
Các công ty này là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán cho các công ty thành viên của Tân Hoàng Minh thực hiện phát hành trái phiếu riêng lẻ với quy mô hàng nghìn tỷ đồng. Tuy nhiên, chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định.
Tổng số tiền phạt của 3 công ty chứng khoán liên quan đến việc phát hành trái phiếu của Tân Hoàng Minh là gần 1 tỷ đồng.
Thảo Thu