Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa có quyết định xử phạt gần 178 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Chứng khoán FPT (mã cổ phiếu: FTS).
Cụ thể, công ty này bị phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện. Theo đó, bà Trần Thu Hà - Thành viên bộ phận kiểm toán nội bộ không có chứng chỉ chuyên môn theo quy định.
Bên cạnh đó, Chứng khoán FPT bị phạt thêm 92,5 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không báo cáo Ủy ban chứng khoán Nhà nước về hoạt động kinh doanh tháng 9 năm 2023, quý II, năm 2023 của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh. Tổng số tiền phạt là 177,5 triệu đồng.
Trước đó, ngày 9/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt 190 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree. Theo đó, công ty này bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.
Cơ quan quản lý cho biết công ty thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ.
Ngoài ra, công ty bị phạt thêm 65 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Ngày 18/7, Sở giao dịch chứng khoán TPHCM (HoSE) thông báo bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, tuy nhiên, đến ngày 25/7, công ty thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử của công ty.
Ngày 30/8, HoSE ra thông báo bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, tuy nhiên, đến ngày 6/9, công ty thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch trên website của công ty.