Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ngày 28/11 ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Kỹ Thương (Techcom Capital).
Theo đó, Techcom Capital bị phạt tiền 85 triệu đồng do không thực hiện việc điều chỉnh lại danh mục đầu tư. Công ty điều chỉnh lại cơ cấu danh mục đầu tư của Quỹ trái phiếu Techcom không đảm bảo trong thời hạn theo quy định.
Đồng thời, UBCKNN còn phạt công ty này thêm 85 triệu đồng do không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán.
UBCKNN cho hay, công ty đã bố trí một nhân viên điều hành các quỹ mà công ty đang quản lý đồng thời cũng là người thực hiện quản lý danh mục đầu tư và thực hiện nghiệp vụ đầu tư tài chính của công ty.
Cùng ngày, Thanh tra UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính với Công ty cổ phần Quản lý quỹ NTP với số tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Công ty cổ phần Quản lý quỹ NTP đã không công bố thông tin với UBCKNN các tài liệu, gồm: Báo cáo về hoạt động đầu tư năm 2022, báo cáo tổng kết hoạt động quản lý quỹ năm 2022, báo cáo tài chính năm 2022 của Quỹ đầu tư cổ phiếu triển vọng Tân Việt (nay là Quỹ cổ phiếu triển vọng NTP).
Ngoài ra, công ty còn công bố thông tin không đúng thời hạn báo cáo về hoạt động đầu tư tháng 12/2022 của Quỹ đầu tư cổ phiếu triển vọng Tân Việt (nay là Quỹ cổ phiếu triển vọng NTP).