Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) trong ít ngày trở lại đây công bố hàng loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Bất động sản Nice Star có địa chỉ tại quận Phú Nhuận, TPHCM bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Theo UBCKNN, Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Bất động sản Nice Star không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) nhiều tài liệu, gồm: Báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện 6 tháng năm 2023, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021, Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2021.
Công ty còn gửi nội dung công bố thông tin không đúng kỳ hạn cho HNX báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, BCTC năm 2022.
UBCKNN cũng xử phạt Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu máy và phụ tùng có địa chỉ tại quận Long Biên, TP. Hà Nội 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu máy và phụ tùng không công bố thông tin về BCTC kiểm toán, báo cáo thường niên năm từ năm 2019 đến 2023; Nghị quyết và Biên bản Đại hội đồng cổ đông thường niên từ năm 2020 đến năm 2024; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, 6 tháng năm 2021, năm 2021, 6 tháng năm 2022, năm 2022, 6 tháng năm 2023 và năm 2023.
Một doanh nghiệp khác cũng bị xử phạt 92,5 triệu đồng là Công ty TNHH Nam Land có địa chỉ tại Quận 3, TPHCM.
Công ty này không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật: không gửi nội dung công bố thông tin cho HNX về Báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, BCTC bán niên năm 2023, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu 6 tháng năm 2023.
Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu 6 tháng năm 2023, Báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện 6 tháng năm 2023, Báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2023 cũng chưa được doanh nghiệp công bố với HNX.
Nam Land cũng gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn cho HNX về BCTC năm 2022, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2022, BCTC năm 2023, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2023, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2023
Trước đó, UBCKNN xử phạt 92,5 triệu đồng với Công ty TNHH Nova Lucky Palace có địa chỉ tại quận Phú Nhuận, TPHCM.
Cơ quan quản lý cho biết, Công ty TNHH Nova Lucky Palace không gửi nội dung công bố thông tin cho HNX về BCTC bán niên năm 2021. Gửi nội dung công bố thông tin không đúng kỳ hạn các tài liệu như: Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu 6 tháng năm 2021, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu 6 tháng năm 2021.