Fica
  1. Chứng Khoán

Kinh doanh sa sút, Chứng khoán Sen Vàng còn liên tiếp lãnh phạt

Trong bối cảnh hoạt động kinh doanh sa sút, Công ty chứng khoán Sen Vàng còn liên tục bị UBCKNN xử phạt. Mức xử phạt mới nhất lên tới 185 triệu đồng.

Hình ảnh website Chứng khoán Sen Vàng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng.

Theo đó, công ty này bị phạt 40 triệu đồng do không có đủ người hành nghề chứng khoán. Cụ thể, tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề của Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng chưa đáp ứng điều kiện về nhân viên có chứng chỉ hành nghề cho mỗi nghiệp vụ được cấp phép.

Bên cạnh đó, Chứng khoán Sen Vàng còn bị phạt 85 triệu đồng do không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro.

Theo UBCKNN, tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng không thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật.

Ngoài ra, theo quyết định xử phạt của UBCKNN, Chứng khoán Sen Vàng bị phạt 60 triệu đồng do không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành.

Đến thời điểm kiểm tra, Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng chưa tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019.

Tổng cộng, mức phạt tiền đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng là 185 triệu đồng.

Trước đó, hồi tháng 6/2019, công ty này cũng bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.

Hiện, Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng vẫn nằm trong tình trạng kiểm soát cho đến 28/10/2019.  Hồi cuối tháng 1/2019, UBCKNN thông báo rút nghiệp vụ tự doanh chứng khoán của công ty này.

Báo cáo kết quả hoạt động riêng trong quý II/2019, công ty này báo lỗ gần 6 tỷ đồng (cùng kỳ lỗ 14,7 tỷ đồng).

Mai Chi