Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề, FPTS lãnh phạt 60 triệu đồng
FICA – Do đã bố trí người chưa có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán, FPTS đã bị xử phạt hành chính 60 triệu đồng.
Ngày 25/4/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 376 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT (FPTS), địa chỉ: Tầng 2 - 71 Nguyễn Chí Thanh, Phường Láng Hạ, Quận Đống Đa, Tp. Hà Nội.
Cụ thể, FPTS bị xử phạt 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Nguyên nhân do công ty đã bố trí người chưa có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Quyết định xử phạt này của UBCKNN có hiệu lực kể từ ngày ký.
Mai Chi
- bình luận
- Viết bình luận